年内超40家证券商被开罚单,“看门人”任务任重道远

原标题:年内超40家券商被开罚单,“看门人”职责任重道远
来源:财联社卜玉|财联社在证监会严监管之下,券商等中介结构首当其冲。据《中国证券报》报道,截至12月11日,证监会及地方证监局今年以来已对资本市场各中介机构发出超过200份罚单,其中,超过40家券商领到罚单。据统计,券商被罚原因主要包括未勤勉尽责、内部治理不完善以及自身业务风控不严等方面。处罚方式包括责令改正、出具警示函、限制一定时间内相关业务办理、罚款等。比如,今年6月份,因在给美丽生态提供财务顾问服务中未勤勉尽责,出具的文件存在误导性陈述,新时代证券被证监会罚没4470.1万元。内部治理不完善方面,12月9日,华鑫股份公告,旗下全资子公司华鑫期货因涉嫌违反证券期货法律法规,被上海证监局没收违法所得1008.91万元,并罚款1008.91万元;同时相关责任人被警告或罚款。科创板业务的发展给了券商新的机会,但也有券商因此被罚。迄今已经有中信建投、中金公司、中信证券等3家券商因科创板项目受罚。业内人士表示,要提高上市公司质量,券商处于很关键的角色。券商作为资本市场的“看门人”,其行为的合规与否很大程度上影响整个资本市场发展的健康程度。中国证监会党委委员、副主席李超在中国证券业协会第六届理事会第十六次会议上表示,证券公司作为资本市场重要的中介机构,要客观、准确地认识资本市场在经济金融中的地位,更好地发挥资本市场在优化资源配置、发展直接融资、推动产业结构调整升级等方面的作用。

新蒲京,从监管层开出罚单来看,被罚券商遍布全国各地,从体量来看,年内无论是头部券商、中型券商还是小型券商均有被处罚情形。一些存在问题较严重券商,年内其所属营业部、相关业务负责人受到监管层多次处罚。

在董登新看来,券商被罚主要是由于其职业操守不足,同时也与专业水准相关。“券商有大有小,有强有弱,有的券商人手比较充足,其专业水平也较高,同时也有一些券商在相关方面比较薄弱,亟待加强。”

在川财证券研究所所长陈雳看来,券商除了发挥盈利性的金融中介基础职能之外,也要参与对金融领域的生态进行积极引导,严厉打击内幕交易和不法行为,共同努力让市场更加公开、公平、公正、高效运转。

中国人民大学法学院教授刘俊海认为,不少券商内部治理不完善背后可能还隐藏不公平竞争的问题。“一些券商为了争夺项目采取不当手段,或是为了业绩处事浮躁,导致一线尽调工作不细致、不认真,为谋求利益而忽视相关法律风险,缺乏对法律的敬畏之心。”

据不完全统计,截至12月11日,年内证监会及地方证监局已对超过40家券商开出罚单,处罚方式包括责令改正、出具警示函、限制一定时间内相关业务办理、罚款等,部分处罚结果已计入资本市场诚信档案,将对当事人产生持续影响。

在新时代证券首席经济学家潘向东看来,券商承担着价值发现、持续监督、服务实体经济、提供多元化金融服务等重要职能,当前监管层强化对券商监管的态势,未来随着注册制改革的深入,将会持续推进。

形成自我约束的行业生态

对于券商存在的各种违规行为,董登新认为,最重要的是券商内部要强化对相关从业者职业操守的教育,强化责任意识和监督意识,进一步完善内部风控机制,对于专业水平不够的,要加大专业人才的储备和培养。从外部监管来看,监管层应加大券业违规行为的违法成本,形成足够的威慑力和有效的约束力。

合规意识亟待强化

“制度是管一群人,文化是管几代人,对券业而言,应弘扬诚实守信、多赢共享、包容普惠的核心价值观,找到券商、公司和投资者利益最大公约数,在为公共投资者把好关、站好岗、放好哨同时,帮助优秀企业脱颖而出。”刘俊海说。

值得注意的是,今年监管层除加大对券商的日常监管外,在制度建设尤其是文化建设领域有了新进展,进一步完善了监管体系。

业内人士认为,种种迹象表明,明年监管层会将强化券商等中介机构责任作为重要监管方向,从严监管。对于券商来说,应将合规意识根植于公司自身文化建设中,进一步压实责任意识,形成内部约束和外部监管的持久合力,加速行业生态优化。